中国企业香港上市全流程

第一步：企业基本信息填写

  ◆ 填写企业真实基本信息，并说明企业大致财务状况、自我估值及计划融资额度等相关信息，附商业计划书；

  ◆ 初步认可企业商业模式及境外上市规划，初步评估与判断企业是否满足港股（主板或创业板）上市条件；  

   （不符合上市的基本条件则停止服务，归还相关已经递交的企业资料）

第二步：协议签署

  ◆确定港股上市方式；

  ◆签署香港挂牌上市辅导协议；

  ◆支付服务费用，含上市尽调费用、审计费用、律师费用、办公差旅费用、IPO申请费用……

  ◆准备尽职调查材料。

第三步：初步审核

  ◆企业填写境外上市项目申请书；

  ◆准备最近的年度报告，包括商业计划书（提供英文版）；提供竞争者列表及他们的相关信息（如有）；

  ◆企业向中国证监会递交境外上市申请与备案（如需）。

  (自本步骤开始，凡企业提供的与挂牌上市相关的资料均应翻译成英文版，我们运营团队可提供专业的有偿翻译服务，当然企业也可以自行选择第三方翻译服务）

第四步：方案定制

  ◆分析企业的资本结构、所有权、商业模式、商业前景……，量身设计上市方案；

第五步：正式开启上市流程

依据企业条件开启主板/创业板上市流程

附主板上市流程

1、委任保荐人及其他专业顾问

委任有经验的专业顾问团队是新股成功上市的关键。专业顾问一般包括保荐人及包销商、外国及本地律师、会计师等。上市申请人须于提交上市申请前至少两个月委任保荐人，并于委任后五个营业日内书面通知香港交易所。

公司务须征询专业顾问团队的意见，以商讨公司是否适合上市、上市所需之时间和费用及在上市后将面对的问题、挑战与持续责任。

2、筹备上市流程

专业顾问对公司进行尽职审查，并协助拟备招股章程（此阶段的招股章程拟稿亦称「申请版本」）。招股章程须载有一切所需资料，能让投资者作出有根据的投资决定。

3、向上市部提交上市申请

向上市部提交上市申请（「A1」，包括申请版本）。假若A1的资料大致完备，上市部会确认收悉，并在网站登载中英文申请版本。

4、上市部审阅申请

上市部其后会对A1进行详细审核，评估公司是否符合上市资格、是否适宜上市、业务是否可持续、公司是否遵守规条以及作出充分披露。

首轮意见会于接获申请后十个营业日内发出。上市时间并没有一个预设的时间表，主要取决于公司回复的时间及质量。

5、上市委员会聆讯

上市委员会审阅新上市申请，确定申请人是否适合进行首次公开招股。

6、推广期

包销商一般会协助公司筹备推广活动，包括投资者教育及新股路演。

7、在香港联交所上市

成功定价及分配股份予机构投资者和散户后，公司便会在香港联交所上市及进行买卖。

附GEM(创业板)上市流程 

1、委任保荐人及其他专业顾问

委任有经验的专业顾问团队是新股成功上市的关键。专业顾问一般包括保荐人及包销商、外国及本地律师、会计师等。上市申请人须于提交上市申请前至少两个月委任保荐人，并于委任后五个营业日内书面通知香港交易所。

公司务须征询专业顾问团队的意见，以商讨公司是否适合上市、上市所需之时间和费用及在上市后将面对的问题、挑战与持续责任。

2、筹备上市流程

专业顾问对公司进行尽职审查，并协助拟备招股章程（此阶段的招股章程拟稿亦称「申请版本」）。招股章程须载有一切所需资料，能让投资者作出有根据的投资决定。

3、向上市部提交上市申请

向上市部提交上市申请（「A1」，包括申请版本）。假若A1的资料大致完备，上市部会确认收悉，并在网站登载中英文申请版本。

4、上市部审阅申请

上市部其后会对A1进行详细审核，评估公司是否符合上市资格、是否适宜上市、业务是否可持续、公司是否遵守规条以及作出充分披露。

首轮意见会于接获申请后十个营业日内发出。上市时间并没有一个预设的时间表，主要取决于公司回复的时间及质量。

5、推广期

包销商一般会协助公司筹备推广活动，包括投资者教育及新股路演。

6、在香港联交所上市

成功定价及分配股份予机构投资者和散户后，公司便会在香港联交所上市及进行买卖。

其他说明：

以上流程仅供企业了解挂牌上市参阅，在具体服务时我们将根据企业的实际情况进行具体流程适时调整。